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一、什么是私募基金 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》的定义，私募投资基金（即私募基金）是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业及契约型。而私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的等。 二、私募基金管理人 基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。另外《证券投资基金法》第十二条规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。 （1）通过基金业协会注册才是合格的基金管理人 实务中我们认为只有通过中国证券投资基金业协会“私募基金管理人登记”的企业才是基金管理人，根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（中基协发[2014]1号）第五条和第六条的规定，私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员；私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 （2）如何查询已注册的基金管理人 2016年2月5日，基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》中基协发〔2016〕4号，第一部分“关于取消私募基金管理人登记证明”中提出：“鉴于私募基金登记备案信息共享机制已基本建成，为加强对私募基金行业的社会监督，实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理，自本公告发布之日起，中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。” 所以可以通过基金业协会网站“信息公示栏-机构公示”的“私募基金管理人分类查询公示”中输入关键字来查询， 三、私募基金类型，可以依管理人类型划分 《证券投资基金法》第九十五条规定：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案；同时《募投资基金监督管理暂行办法》中规定了第八条规定了，私募基金资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续。 四、私募基金的组织形式 根据《私募投资基金合同指引》附件“《私募投资基金合同指引》起草说明”的描述，根据组织形式不同，私募基金可以分为契约型基金、公司型基金、合伙型基金，根据目前的基金备案情况，私募证券投资基金以契约型为主，私募股权基金和创业投资基金以合伙型为主、公司型为主。 五、私募基金的监管政策 私募基金的法律依据为《中华人民共和国基金法》，中国证监会2014年审议通过的《私募投资基金监督管理暂行办法》对其运营管理提出具体要求。 |
